“没有报告”！中国邮政证券新江分支发出了警

谈判行动时，您可以查看Jin Qilin分析师的研究报告。 Esto es autorizado，Profesional，Oportuno e Chancusivo，y lo Ayuda a aprovechar las oportunidadestemáticaspotenciales。 9月12日，根据新的江十安克证券监管局的传播，中国新的江式分支机构及其警笛声获得了警告信。 La MultaSeñalóquela ramateníados vialaciones。其中一个是三年前，当时当事方被警告要获得资金销售和其他非法接收率和其他利率，但该分支机构没有向当地证券监管办公室提供有关内部惩罚的信息。 近年来，当经纪人因不履行其报告义务而被罚款时，它在报纸中很普遍，但是很少有人注意到它，因为内部惩罚信息未及时提供。 en cuanto acómolos cordore pueden mejorar por完成了信息记者T机制，值得一提的是，某些本地价值观协会在一个月前已发布的推文中提出了合规性建议，包括改善有关重要事件和应急过程的报告。 两者都被罚款 据新疆省省新疆江外的新疆证券监管局称，2020年和2021年，非法获得了资金和其他薪酬的销售。此外，该分支机构的投资咨询业务在商业促销和提供服务方面的记录很少。 新的江价监管局认为，以前的情况反映了中国随后分支机构缺乏合规性控制，并采取了控制和监督措施，以在安全后向Yu Mouchun发布了中国的警告信，后者已在股票和未来市场的综合文件中注册。 在价值行业中，要受到惩罚的价值行业并不少见商业促销和其他链接的痕迹。例如，在今年4月，Yanggao South Road Securities，新上海Pudong和Guangdong Securities District的分支机构在必要时未审查实时广播内容，并发出了上海证券监管机构的警告信，以免记录并保留相关的投资信息信息。今年6月，长江的安全性已收到当地证券法规的警告信，该信已促进投资顾问和客户监控记录的商业促销促销的不完整维护。 根据相关法规，投资咨询公司必须保持商业促销，服务和OTROS链接的完整记录。这是为了确保商业流程可追溯，责任是可以定义的，并避免违反虚假宣传和欺骗性的投资者。 严格的导演 这些aRE经营权管理局的基本合规要求及时遵守其对监管机构的报告义务。 今年の初め以来、多くの证券会社は、「情报ではないが报告されていない」ため、管理监督措置を讲じてきました。 今年4月，东北证券的前市长Nanton Century Avenue Avenue并未及时告知监管办公室，以便在更改使用客户资金后可能会影响业务管理和客户权利的重要事件。 8月，Bohai Securities广东分支机构被要求在得知重要事件可能影响业务管理后订购修正案。八月，从上海贝伦Xinda的价值价值的Val Branchores无法完全执行他的信息报告义务，并发出了《 NOBO Securities法规》授权的警告信。 通常，大多数很少被称为内部惩罚信息d及时，包括洗钱，主要的商业问题等。 根据相关法规，价值观和基金管理机构必须立即提交信息，例如诚信记录，内部惩罚，激励机制的实施和限制机制，投资行为管理和完整性实践系统。 该措施旨在改善风险的监督，预防和控制，促进工业文化的建设并保护投资者的权利和利益。值得注意的是，近年来，证券行业管理的机制一直在继续加强，涵盖了诸如自我差异，声誉，道德和正直之类的限制的多个方面。 证券公司如何？我应该改善我的合规管理吗？在8月底发布的案例分析中，江苏省证券协会提出了一项建议。经纪人E公司必须改善重要事件的报告和紧急响应程序，制定有关重要事件的报告清单，澄清情况，时间限制，必须通知并庆祝特殊培训的路线，以确保员工意识到这一点。中央办公室必须定期验证该分支机构的主要事件报告，由于报告延迟而实现“零公差”，使报告丢失然后隐藏，然后将其直接链接到对分支机构绩效的评估。 除了以前的案件外，在9月12日，股票行业的两项罚款值得从专业人士那里学习。 根据对深圳价值的监管的深刻权威，唐值的专业人士是在其就业期间为其他人管理价值的法律。根据相关法规，他采取了行政和监督措施发出警告信。根据骗子证券监管局Wang Mouhui与私人资本基金经理签署了一项经纪服务协议，并在大城市安全的Shenyang Huigong Street的分支机构期间提高了经纪服务率。根据相关法规，贷款证券监管局已决定向Moohui发出警告信，并将其记录在股票和未来市场的fileand完整性中。 官方NINA Finance帐户 24-最新信息和财务视频的流离失所，以及扫描QR码以关注更多粉丝（Sinafinance）